Согласно последнему отчету агентства, Комиссия по торговле товарными фьючерсами в 2023 финансовом году приняла рекордное количество принудительных мер, связанных с цифровыми активами, усилив надзор за зарождающимся рынком криптовалют.

Согласно отчетCFTC возбудила 47 дел, связанных с криптовалютами и цифровыми активами, что составляет почти половину от общего числа 96 правоприменительных действий за финансовый год, закончившийся 30 сентября. Это знаменует собой значительный рост по сравнению с 2022 финансовым годом, когда агентство возбудило 18 дел, связанных с криптовалютами. из 82 действий.

«Комиссия по-прежнему сосредоточена на прекращении и сдерживании мошенничества и манипуляций в США», — заявил председатель CFTC Ростин Бенам в своем заявлении. «Я горжусь новаторской работой Отдела правоприменения в сфере цифровых активов, результатом которой стало рекордное количество дел».

Усиление надзора связано с резким ростом популярности криптоактивов, таких как Биткойн и Эфириум, в последние годы.

Общая рыночная стоимость криптовалют превысила 3 ​​триллиона долларов в конце 2021 года, хотя с тех пор она значительно снизилась на фоне более широкой экономической нестабильности.

Несколько дел CFTC были направлены против крупных игроков крипто-сектора, обвиненных в нарушении законов о торговле сырьевыми товарами. В одном из самых громких дел агентство обвинило бывшего генерального директора FTX Сэма Бэнкмана-Фрида в октябре в мошенничестве и нецелевом использовании средств клиентов, утверждая, что он тайно переводил миллиарды долларов клиентских денег на поддержку своего хедж-фонда Alameda Research. FTX, ранее одна из крупнейших в мире криптовалютных бирж, обанкротилась в ноябре, в результате чего клиенты не смогли получить доступ к миллиардам депозитов.

Другие обвинения CFTC в адрес криптобиржи Binance

CFTC также выдвинула обвинения против крупнейшей в мире по объему торгов криптовалютной биржи Binance и ее генерального директора Чанпэн Чжао. Агентство обвинило Binance в управлении незарегистрированной фьючерсной биржей и ложных заявлениях о процедурах по борьбе с отмыванием денег. Binance согласилась выплатить штраф в размере 1 миллиарда долларов и прекратить предлагать торговлю фьючерсами клиентам из США, чтобы урегулировать дело в декабре.

В сентябре CFTC обвинила платформу криптокредитования Celsius Network и ее бывшего генерального директора Алекса Машинского в мошенничестве, утверждая, что они вводили клиентов в заблуждение и неправильно обращались с инвестициями, что привело к убыткам в размере 4,7 миллиарда долларов. Celsius подала заявление о банкротстве в июле после заморозки вывода средств клиентам.

Помимо нацеливания на основные централизованные криптоплатформы, CFTC все больше сосредотачивает свои усилия на экосистеме децентрализованного финансирования (DeFi). Платформы DeFi позволяют пользователям торговать криптоактивами, брать взаймы и кредитовать без централизованных посредников посредством автоматизированных смарт-контрактов. Хотя защитники утверждают, что DeFi демократизирует финансы, регуляторы предупреждают, что эти технологии способствуют незаконной деятельности.

В сентябре CFTC выдвинула обвинения против трех протоколов DeFi — Opyn, ZeroEx и DeRouter — за то, что они якобы предлагают незаконную торговлю деривативами. Платформы согласились выплатить штрафы в размере от 100 000 до 250 000 долларов США для урегулирования дел.

Эксперты по правовым вопросам заявили, что эти дела создают важный прецедент, устанавливающий юрисдикцию CFTC над DeFi. Агентство одержало еще одну победу в сентябре после того, как разработчик децентрализованной биржи Ooki DAO урегулировал обвинения в управлении незарегистрированной торговой платформой.

Заявление CFTC вызвало критику

Настойчивая позиция CFTC в отношении обеспечения соблюдения криптовалют вызвала некоторую критику со стороны участников отрасли, которые утверждают, что она превышает полномочия агентства. Крипто-инвестиционная фирма Paradigm опубликовала юридический меморандум, в котором утверждается, что CFTC не может привлекать разработчиков децентрализованных протоколов к ответственности за действия их пользователей. Фирма заявила, что агентству необходимо предоставить доказательства того, что отдельные участники нарушили законы о сырьевых товарах.

Несмотря на сопротивление, большинство аналитиков-юристов ожидают, что CFTC продолжит агрессивно контролировать криптосектор. Палата представителей в настоящее время рассматривает закон, который предоставит CFTC расширенные полномочия на рынках цифровых активов.

По мере того, как криптовалюта все больше запутывается в основных финансах, CFTC, похоже, намерена предотвратить те виды крахов и предполагаемых мошенничеств, которые потрясли отрасль в 2022 году. В 2023 году были зарегистрированы десятки новых случаев, и регуляторы обратили внимание на сектор криптовалют.

Предоставлено изображение: Маркус Винклер; Пексели; Спасибо!